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招商銀行深圳分行以人為本、匡綱正紀,合規(guī)教育 保障“最佳客戶體驗銀行”

招商銀行深圳分行以人為本、匡綱正紀,合規(guī)教育 保障“最佳客戶體驗銀行”

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人工智能朗讀:

招商銀行深圳分行長期高度重視合規(guī)教育,以構建完善的體系和機制為依托,多措并舉,通過細雨潤物的方式,確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念,持續(xù)在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念,營造良好的合規(guī)文化氛圍,為實現(xiàn)“最佳客戶體驗銀行”的目標提供了強有力的支持和保障。

近年來,穩(wěn)金融、嚴監(jiān)管、強監(jiān)管的整體環(huán)境業(yè)已形成,中央更是多次提出要堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。對商業(yè)銀行而言,合規(guī)管理是一項核心風險管理活動,其目標為確保依法合規(guī)經營,而加強合規(guī)文化建設尤其是加強員工合規(guī)教育是商業(yè)銀行實現(xiàn)合規(guī)管理目標的重要保障機制。

為此,招商銀行深圳分行長期高度重視合規(guī)教育,以構建完善的體系和機制為依托,多措并舉,通過細雨潤物的方式,確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念,持續(xù)在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念,營造良好的合規(guī)文化氛圍,為實現(xiàn)“最佳客戶體驗銀行”的目標提供了強有力的支持和保障。

“一把手重視”踐行合規(guī)教育從高層做起

招商銀行深圳分行領導班子要求各級管理人員切實貫徹監(jiān)管部門和總行的各項管理要求通過持續(xù)開展行領導講合規(guī)課活動、多種場合部署安排合規(guī)管理要求以及定期進行風險合規(guī)形勢問題分析,抓實做好各項合規(guī)管理工作,服務業(yè)務的同時,為經營發(fā)展提供保障。

夯實合規(guī)教育管理基礎

招商銀行深圳分行合規(guī)教育工作堅持筑牢“制度”和“考核”兩塊基石,加固底板,夯實合規(guī)教育管理基礎。

深圳分行制定《招商銀行深圳分行合規(guī)教育指引》,明確轄屬各單位的職責分工、組織實施、考核驗證等內容,促進分行合規(guī)教育工作的制度化、規(guī)范化和程序化,確保有規(guī)可依、有章可循。二是統(tǒng)一規(guī)劃、分層實施,深圳分行堅持開展常規(guī)合規(guī)宣講、專項合規(guī)教育、案防及職業(yè)道德教育、“嵌入式”合規(guī)教育等多種類型的合規(guī)教育,并按照分行、部門、團隊、網點等不同層級分類分層施行落實。

為敦促各級管理者切實履行合規(guī)教育職責,提升合規(guī)教育實效,深圳分行將合規(guī)教育開展情況納入對各部門的內控合規(guī)績效考核,并由法律合規(guī)部通過現(xiàn)場及非現(xiàn)場兩種形式,對各單位的各類合規(guī)教育開展情況進行督導檢查和質效通報?,F(xiàn)場與非現(xiàn)場督導檢查交替進行,既突出重點又覆蓋全面。

搭建合規(guī)教育管理體系

招商銀行深圳分行堅持以總行提出的風險與合規(guī)管理的“六個統(tǒng)一”為統(tǒng)領,確立“明確分工,各司其職”、“規(guī)范內容,統(tǒng)一課件”、“規(guī)范流程,統(tǒng)一動作”作為基礎,進而搭建較為完整且穩(wěn)固的合規(guī)教育管理體系,促進合規(guī)教育與日常經營管理的深度融合。

豐富合規(guī)教育類型層次

招商銀行深圳分行自2008年在系統(tǒng)內首創(chuàng)合規(guī)宣講舉措以來,持續(xù)11年組織開展一把手合規(guī)宣講活動,并在多年不斷嘗試與探索的基礎上,逐步形成了常規(guī)合規(guī)宣講、專項合規(guī)教育、主題教育活動、其他合規(guī)宣導等層次豐富、體系完整的合規(guī)教育形式。

除了常規(guī)合規(guī)宣講外,為解決日常經營管理過程中面臨的監(jiān)管形勢了解不足、監(jiān)管政策把握不準、屢查屢犯問題頻發(fā)等突出問題,深圳分行自2018年起推出專項合規(guī)教育機制,緊密圍繞當前外部監(jiān)管及分行內控合規(guī)管理涉及的重點、熱點、難點,聚焦深度剖析并制作專題課件,2018年全年共組織“進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象”“2018年商業(yè)銀行業(yè)務監(jiān)管政策解讀”等5次專項合規(guī)教育活動。

此外,在堅持常規(guī)合規(guī)宣講與專項合規(guī)教育相結合的同時,深圳分行積極組織開展各類主題教育活動,包括組織各類主題教育培訓,開展“感悟合規(guī)、秉承責任”合規(guī)感言警句征集活動以及“網點合規(guī)宣講優(yōu)秀案例”評選活動等。

需要特別強調的是,深圳分行一直以來都將反洗錢主題教育作為合規(guī)教育的重中之重,并將反洗錢合規(guī)教育宣導范圍從行內擴展至行外,宣傳形式包括但不限于路演宣傳、營業(yè)廳宣傳、電子跑屏宣傳、海報折頁宣傳、自媒體推送、客戶專場宣導等。

除上述形式外,深圳分行不斷創(chuàng)新合規(guī)教育方式,全方位、多角度、立體化地開展其他合規(guī)宣導。一是推出《合規(guī)小課堂》微信秀,幫助員工利用碎片化時間進行合規(guī)知識學習。二是通過分行刊物、電腦屏保等各類方式大力宣導合規(guī)理念和要求。三是倡導分行轄屬各單位利用各種公共場所、內宣平臺及墻報、專欄等途徑開展合規(guī)宣導,營造立體化的合規(guī)文化氛圍,促使依法合規(guī)理念入腦入心。四是每年組織兩次合規(guī)知識在線考試,“以考代訓”提升合規(guī)教育效果。五是整合行內外資源開展形式多樣的合規(guī)教育活動,例如邀請行外專家舉辦“職業(yè)道德”“廉政教育”等專題合規(guī)守法教育講座等。

合規(guī)教育是一項基礎性、長期性的合規(guī)管理工作,招商銀行深圳分行將持續(xù)貫徹落實外部監(jiān)管及總行的合規(guī)文化建設及合規(guī)教育工作要求,以體系機制為依托,以注重實效為導向,積極營造依法合規(guī)的文化氛圍,以人為本、匡綱正紀,不斷提升全體干部員工的合規(guī)意識和行為自覺,嚴守依法合規(guī)經營底線,為實現(xiàn)“最佳客戶體驗銀行”的目標提供最強有力的支持和保障。

[責任編輯:姚苑]